In Virginia gevestigde makelaar beschuldigd van het stelen van fondsen van oudere klanten

van de Securities and Exchange Commission

De Securities and Exchange Commission heeft vandaag een makelaar in Roanoke, Virginia, aangeklaagd voor het oplichten van oudere klanten, waaronder sommigen die wettelijk blind zijn, door hun geld te stelen voor persoonlijk gebruik en hun rekeningafschriften te vervalsen om haar fraude te verdoezelen.

Volgens de klacht van de SEC, ingediend bij de Amerikaanse districtsrechtbank voor het westelijke district van Virginia, hevelde Donna Jessee Tucker $ 730,289 over van oudere klanten en gebruikte het geld om persoonlijke uitgaven als vakanties, voertuigen, kleding en lidmaatschap van een countryclub te betalen. Tucker zorgde ervoor dat de klanten hun maandelijkse rekeningafschriften elektronisch ontvingen, wetende dat ze hun rekeningafschriften niet in dat formaat konden of wilden inzien. De SEC beweert verder dat Tucker zich bezighield met ongeoorloofde handel en andere financiële transacties, terwijl hij klanten een verkeerde voorstelling gaf van hun beleggingsrekeningen en makelaars-, bank- en andere documenten vervalste.

Het onderzoek van de SEC was het resultaat van een makelaar-dealeronderzoek van het bedrijf waar Tucker werkte, dat werd uitgevoerd door het regionale kantoor van de SEC in Philadelphia. Zei Sharon Binger, directeur van het SEC-kantoor in Philadelphia:

Tucker raakte bevriend met haar klanten en won hun vertrouwen, maar stal hun geld achter hun rug om en gaf ze valse documenten om het te verbergen.

In een parallelle actie kondigde het US Attorney's Office for the Western District of Virginia strafrechtelijke aanklachten tegen Tucker aan.

Tucker heeft ermee ingestemd om de aanklachten van de SEC te schikken en de $ 730,289 aan onrechtmatig verkregen winsten in de strafzaak of in de civiele zaak uit te geven. Ze stemde in met de invoer van een bevel dat haar permanent verbiedt om sectie 17(a) van de Securities Act van 1933 te schenden, evenals sectie 10(b) van de Securities Exchange Act van 1934 en Rule 10b-5. De schikking is onderworpen aan de goedkeuring van de rechtbank.

Het onderzoek van de SEC werd uitgevoerd door Brendan P. McGlynn, Lisa M. Candera en Daniel L. Koster van het regionale kantoor van Philadelphia, met hulp van Christopher R. Kelly. Het onderzoek dat tot het onderzoek leidde, werd uitgevoerd door James A. O'Leary, Calvin N. Inge en William McIntyre onder toezicht van Diane J. Hagy.

De SEC waardeert de hulp van het Amerikaanse Openbaar Ministerie voor het Westelijk District van Virginia, het Federal Bureau of Investigation, de Secret Service en de Internal Revenue Service.