妻からの機密情報のインサイダー取引で起訴されたXNUMX人の男性

証券取引委員会（SEC）から

証券取引委員会は本日、シリコンバレーに本拠を置くテクノロジー企業について妻から学んだ機密情報のインサイダー取引によって利益を得た男性に対するXNUMXつの別々の訴訟を発表しました。

「配偶者やその他の家族は、信頼関係の一環として、公開会社に関する機密性の高い情報にアクセスできる可能性があります」と、SECのサンフランシスコ地域事務所のディレクターであるJina L.Choi氏は述べています。 「そのような状況では、家族はその情報を取引するのではなく、その情報を保護および保護する義務があります。」

SECは、カリフォルニア州ロスガトスのタイロンホークが、オラクル社の財務マネージャーである妻からのアクメパケット社の買収計画に関する仕事の電話を聞いた後、取引によって信託義務に違反したと主張しています。ホークも妻との会話で、オラクルの証券を他の会社を買収する過程にあるため、取引のためのブラックアウトウィンドウがあることを彼女は彼に知らせました。 SECの苦情によると、Hawkは2013年150,000月に買収が発表される前にAcme Packetの株式を購入し、ニュースで株価が23％上昇した後、売却することで約300,000万ドルを獲得しました。 申し立てを認めたり否定したりすることなく、ホークはSECの請求を解決するためにXNUMXドル以上を支払うことに同意しました。

無関係のケースでは、SECは、カリフォルニア州サンノゼのChing Hwa Chenが、妻の雇用主であるInformaticaCorp。が2012年連続で初めて四半期決算目標を達成できないという機密情報を収集することで利益を得たと主張しています。四分の一。 ネバダ州リノでの休暇へのドライブ中に、陳は妻からの商談を耳にしました。妻は以前、いかなる状況でもInformatica証券を取引しないように忠告していました。 しかし、彼らがリノから戻った後、彼は株価が下がった場合にお金を稼ぐように設計された証券ポジションを確立しました。 Informaticaの株式は、収益のミスを発表した後、31％以上減少し、Chenは約27ドルの利益を実現しました。 主張を認めたり否定したりすることなく、陳はSECの請求を解決するために約140,000万ドルを支払うことに同意した。

SECは、配偶者から悪用された重要な非公開情報を取引した個人が関与する他のインサイダー取引事件を提起しました。 たとえば、昨年は SECはヒューストンの男性を起訴した 取引について相談を受けた大手法律事務所のパートナーである妻から収集した機密情報に基づいて、企業買収に先立ってインサイダー取引を行いました。 2011年には、 SECはイリノイ州の男性を起訴した 妻が経​​営幹部だった会社の買収対象株を、合併情報の機密保持を求めていたにもかかわらず購入した。 別の2011年のケースでは、 SECは配偶者を起訴しました 会社のニュース発表に先立って彼女から流用した機密情報をインサイダー取引しているCEOの写真。

SECの調査は、ジェニファーJ.リーとカシャK.シェイによって実施され、サンフランシスコオフィスのジナL.チェ、マイケルS.ディッケ、エリンE.シュナイダーによって監督されました。 SECは、金融業界規制当局およびオプション規制監視当局の支援に感謝します。