Un courtier basé en Virginie accusé d'avoir volé des fonds à des clients âgés

de la Securities and Exchange Commission

La Securities and Exchange Commission a accusé aujourd'hui un courtier basé à Roanoke, en Virginie, d'avoir fraudé des clients âgés, y compris certains qui sont légalement aveugles, en volant leurs fonds pour son usage personnel et en falsifiant leurs relevés de compte pour couvrir sa fraude.

Selon la plainte de la SEC déposée auprès du tribunal de district américain du district occidental de Virginie, Donna Jessee Tucker a siphonné 730,289 XNUMX $ à des clients âgés et a utilisé l'argent pour payer des dépenses personnelles telles que les vacances, les véhicules, les vêtements et l'adhésion à un country club. Tucker a veillé à ce que les clients reçoivent leurs relevés de compte mensuels par voie électronique, sachant qu'ils ne pouvaient ou ne voulaient pas accéder à leurs relevés dans ce format. La SEC allègue en outre que Tucker s'est livré à des transactions non autorisées et à d'autres transactions financières tout en faisant de fausses déclarations aux clients au sujet de leurs comptes d'investissement et en falsifiant des documents de courtage, bancaires et autres.

L'enquête de la SEC a résulté d'un examen par un courtier de l'entreprise où Tucker travaillait et qui a été mené par le bureau régional de Philadelphie de la SEC. A déclaré Sharon Binger, directrice du bureau de Philadelphie de la SEC :

Tucker s'est lié d'amitié avec ses clients et a gagné leur confiance, seulement pour voler leur argent dans leur dos et leur donner de faux documents pour le cacher.

Dans une action parallèle, le bureau du procureur des États-Unis pour le district occidental de Virginie a annoncé des accusations criminelles contre Tucker.

Tucker a accepté de régler les accusations de la SEC et de rembourser les 730,289 17 $ de gains mal acquis, que ce soit dans l'affaire pénale ou dans l'affaire civile. Elle a consenti à l'entrée d'une ordonnance l'enjoignant de façon permanente de violer l'article 1933 (a) du Securities Act de 10 ainsi que l'article 1934 (b) du Securities Exchange Act de 10 et la règle 5b-XNUMX. Le règlement est soumis à l'approbation du tribunal.

L'enquête de la SEC a été menée par Brendan P. McGlynn, Lisa M. Candera et Daniel L. Koster du bureau régional de Philadelphie, avec l'aide de Christopher R. Kelly. L'examen qui a mené à l'enquête a été mené par James A. O'Leary, Calvin N. Inge et William McIntyre sous la supervision de Diane J. Hagy.

La SEC apprécie l'aide du bureau du procureur des États-Unis pour le district occidental de Virginie, du Federal Bureau of Investigation, des services secrets et de l'Internal Revenue Service.