Deux hommes accusés de délit d'initié sur des informations confidentielles de leurs femmes

de la Securities Exchange Commission (SEC)

La Securities and Exchange Commission a annoncé aujourd'hui deux affaires distinctes contre des hommes qui ont profité d'un délit d'initié sur des informations confidentielles qu'ils ont apprises de leurs épouses sur des sociétés technologiques basées dans la Silicon Valley.

« Les conjoints et autres membres de la famille peuvent avoir accès à des informations hautement confidentielles sur les sociétés ouvertes dans le cadre de leur relation de confiance », a déclaré Jina L. Choi, directrice du bureau régional de la SEC à San Francisco. « Dans ces circonstances, les membres de la famille ont le devoir de protéger et de sauvegarder ces informations, de ne pas les échanger. »

La SEC allègue que Tyrone Hawk de Los Gatos, Californie, a violé un devoir de confiance en négociant après avoir entendu des appels de travail faits par sa femme, directrice financière chez Oracle Corp., concernant le projet de son entreprise d'acquérir Acme Packet Inc. Hawk a également a eu une conversation avec sa femme au cours de laquelle elle l'a informé qu'il y avait une fenêtre d'interdiction pour la négociation de titres Oracle parce qu'elle était en train d'acquérir une autre société. Selon la plainte de la SEC, Hawk a acheté des actions d'Acme Packet avant l'annonce de l'acquisition en février 2013 et a récolté environ 150,000 23 $ en vendant après que le cours de l'action a augmenté de 300,000% aux nouvelles. Sans admettre ni nier les allégations, Hawk a accepté de payer plus de XNUMX XNUMX $ pour régler les frais de la SEC.

Dans une affaire sans rapport, la SEC allègue que Ching Hwa Chen de San Jose, Californie, a profité de la collecte d'informations confidentielles à la mi-2012 selon lesquelles l'employeur de sa femme, Informatica Corp., raterait son objectif de bénéfices trimestriels pour la première fois en 31 quarts. Au cours d'un trajet en voiture pour des vacances à Reno, dans le Nevada, Chen a entendu des appels d'affaires de sa femme, qui lui avait auparavant conseillé de ne négocier en aucun cas des titres Informatica. Cependant, après leur retour de Reno, il a établi des positions sur titres conçues pour gagner de l'argent si le cours de l'action baissait. Les actions d'Informatica ont baissé de plus de 27% après l'annonce de la perte de bénéfices, et Chen a réalisé près de 140,000 280,000 $ de bénéfices. Sans admettre ni nier les allégations, Chen a accepté de payer environ XNUMX XNUMX $ pour régler les frais de la SEC.

La SEC a intenté d'autres affaires de délit d'initié impliquant des personnes qui ont négocié des informations importantes et non publiques détournées des conjoints. Par exemple, l'année dernière, le La SEC a inculpé un homme de Houston avec délit d'initié avant une acquisition d'entreprise sur la base de détails confidentiels qu'il a glanés auprès de sa femme, une associée d'un grand cabinet d'avocats qui a été consulté sur l'affaire. En 2011, le La SEC a inculpé un homme de l'Illinois qui a acheté les actions d'une cible d'acquisition d'une entreprise où sa femme était cadre malgré ses demandes de garder confidentielles les informations sur la fusion. Dans un autre cas de 2011, le La SEC a inculpé le conjoint d'un PDG avec délit d'initié sur des informations confidentielles qu'il lui a détournées avant les annonces de nouvelles de l'entreprise.

Les enquêtes de la SEC ont été menées par Jennifer J. Lee et Kashya K. Shei et supervisées par Jina L. Choi, Michael S. Dicke et Erin E. Schneider au bureau de San Francisco. La SEC apprécie l'aide de l'Autorité de réglementation du secteur financier et de l'Autorité de surveillance réglementaire des options.