Брокер от Вирджиния, таксуван с кражба на средства от възрастни клиенти

от Комисията за ценни книжа и борси

Комисията за ценни книжа и борси днес обвини брокер, базиран в Роанок, Вирджиния, в измама на възрастни клиенти, включително някои, които са законно слепи, като откраднат средствата им за лична употреба и фалшифицират извлеченията от сметката им, за да прикрият нейната измама.

Според жалбата на SEC, подадена в американския окръжен съд за Западния окръг на Вирджиния, Дона Джеси Тъкър е изтеглила 730,289 XNUMX долара от възрастни клиенти и е използвала парите за плащане на такива лични разходи като ваканции, превозни средства, дрехи и членство в кънтри клуб. Тъкър гарантира, че клиентите получават месечните си извлечения по сметката по електронен път, знаейки, че не могат или не желаят да получат достъп до извлеченията си в този формат. Освен това SEC твърди, че Тъкър е участвал в неразрешена търговия и други финансови транзакции, като същевременно е давал погрешни изявления на клиентите относно техните инвестиционни сметки и фалшифицира брокерски, банкови и други документи.

Разследването на SEC е резултат от брокерско-дилърска проверка на фирмата, в която е работил Тъкър, която е проведена от регионалния офис на SEC във Филаделфия. Шарън Бингър, директор на офиса на SEC във Филаделфия каза:

Тъкър се сприятелява с клиентите си и печели доверието им, само за да им открадне парите зад гърба им и им даде фалшиви документи, за да ги скрие.

В паралелна акция прокуратурата на САЩ за Западния окръг на Вирджиния обяви наказателни обвинения срещу Тъкър.

Тъкър се съгласи да уреди обвиненията на SEC и да изхвърли 730,289 17 долара от неправомерно спечелени печалби или по наказателното, или по гражданското дело. Тя се съгласява с въвеждането на заповед, която й задължава постоянно да нарушава раздел 1933(а) от Закона за ценните книжа от 10 г., както и раздел 1934(b) от Закона за борсата на ценните книжа от 10 г. и Правило 5b-XNUMX. Споразумението подлежи на одобрение от съда.

Разследването на SEC е проведено от Брендън П. Макглин, Лиза М. Кандера и Даниел Л. Костер от регионалния офис на Филаделфия, с помощта на Кристофър Р. Кели. Изследването, довело до разследването, е проведено от Джеймс А. О'Лиъри, Калвин Н. Инге и Уилям Макинтайър под наблюдението на Даян Дж. Хейги.

SEC оценява помощта на прокуратурата на САЩ за Западния окръг на Вирджиния, Федералното бюро за разследване, Тайната служба и Службата за вътрешни приходи.