موظفان سابقان في Wells Fargo مكلفان بالتداول من الداخل مقدمًا لتقارير بحثية تحتوي على تغييرات في التقييمات

من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات

أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات اليوم عن اتهامات بالتداول من الداخل ضد اثنين من موظفي Wells Fargo السابقين المتورطين في مخطط مزعوم للربح عن طريق الشراء أو البيع على المكشوف لسهم قبل نشر تقارير محللي الأبحاث تحتوي على تغيير في التصنيف. عادةً ما ينتج محللو الأبحاث تقارير مع توصية أو تصنيف لمخزون أو غيرها من الأوراق المالية التي قاموا بمراجعتها. عندما يغير محلل وجهة نظر سابقة حول احتمالات ورقة مالية ، يتم إصدار تقرير جديد مع تغيير التصنيف.

يدعي قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات أنه بينما كان جريجوري تي بولان جونيور يعمل كمحلل أبحاث في Wells Fargo ، فقد أبلغ أحد المتداولين في الشركة ، جوزيف سي روجيري ، مسبقًا عن العديد من ترقيات التصنيف أو خفض التصنيف الذي يحرك السوق والذي قام به في أوراق مالية معينة. مكنت النصائح روجيري من تحقيق أرباح تزيد عن 117,000 دولار. سعيد سانجاي وادوا ، المدير المساعد الأول للمكتب الإقليمي في نيويورك التابع للمجلس الأعلى للتعليم:

بدلاً من الالتزام بسياسات الشركة التي تحظر التداول على وجه التحديد قبل البحث المنشور ، استخدم روجيري المعلومات التي تم الحصول عليها من بولان لإجراء صفقات مربحة قبل ستة تقارير بحثية منفصلة. تدل الطبيعة المتكررة لهذه الانتهاكات على التجاهل التام لقوانين التداول من الداخل.

وفقًا لأمر هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) بإقامة دعوى قضائية أمام قاضي القانون الإداري ، قام بولان أيضًا بإخبار صديق مقرب بمعلومات غير عامة حول التغييرات القادمة في تصنيفاته. حقق الصديق ، الذي توفي الآن ، أرباحًا تقارب 10,000،XNUMX دولار في حساب وساطة شخصي من خلال التداول قبل ثلاثة تغييرات في التصنيف.

وأضاف دانييل إم هوك ، رئيس وحدة إساءة استخدام السوق في قسم إنفاذ القانون التابع للجنة الأوراق المالية والبورصات:

أعطى بولان اثنين من المتداولين نظرة سريعة على تغييرات التصنيف القادمة له ووفر لهما ميزة غير عادلة وغير قانونية في بقية الأسواق.

يدعي قسم الإنفاذ في SEC أنه بعد تلقي نصائح Bolan ، قام Ruggieri إما بشراء أسهم الشركة ذات الصلة قبل ترقيات Bolan أو بيع السهم قبل تخفيض Bolan. أغلق روجيري مراكزه الليلية في تلك الأوراق المالية لتحقيق ربح بعد فترة وجيزة من الإعلان عن تغييرات تصنيفات بولان وتحرك أسعار الأسهم. من أبريل 2010 إلى مارس 2011 ، نشر بولان ما مجموعه ثمانية تقارير بحثية مع تغيير التصنيف أو بدء التغطية بتصنيف "متفوق" أو "أداء ضعيف". تداول روجيري بشكل مربح قبل ستة من هذه التقارير بطريقة لا تتناسب مع نمط التداول المعتاد. بصرف النظر عن هذا التداول في المستقبل ، لم يكن لدى روجيري سوى عدد قليل من المراكز الليلية في الأوراق المالية التي تم تصنيفها خلال الأشهر الستة السابقة لتداوله.

يدعي قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات أنه من خلال الانخراط في سوء السلوك الموصوف في أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات ، انتهك بولان وروغيري عمداً المادة 17 (أ) من قانون الأوراق المالية لعام 1933 والمادة 10 (ب) من قانون الأوراق المالية لعام 1934 والقاعدة 10 ب- 5. ستحدد الإجراءات الإدارية ما هو الإنصاف ، إن وجد ، في المصلحة العامة ضد بولان وروغيري ، بما في ذلك إلغاء المكاسب غير المشروعة ، ومصلحة الأحكام المسبقة ، والعقوبات المالية ، والتدابير العلاجية الأخرى.

تم إجراء تحقيق لجنة الأوراق المالية والبورصات من قبل Sandeep M. أشرف على القضية السيد هوك والسيد وادوا. سيرأس التقاضي في هيئة الأوراق المالية والبورصات السيد فاسيلسكو والسيد ساتواليكار.

تقدر لجنة الأوراق المالية والبورصات المساعدة من هيئة تنظيم الصناعة المالية.